专利制度是随着商品生产的发展而产生、发展起来的一种管理科学技术的法律制度。由于专利制度是联系技术和市场的中间环节，且以市场独占为其最重要特征，各国普遍利用专利制度为企业保驾护航。企业专利战略的内容较广，而我国对这一问题的研究尚处于浅层次。笔者不揣浅陋，拟对这一问题作出初步探讨。
一、企业专利战略的概念、特点及在企业战略中的地位
（一）企业专利战略的概念
关于什么是专利战略，迄今为止国内外尚未形成共识。从国外来看，日美对专利战略的研究和运用得较早而且很成功。日本有关书刊和学者代表性的看法有：
日本经济学教授斋藤优认为：“专利战略就是如何有目的地有效利用专利制度的方针”。
日本专利工作者高桥明夫认为“专利战略是根据企业方针进行的战略性专利活动，从战略上进行进攻和防卫，充分发挥专利的各种作用”。
美国书刊中则很少见到关于专利战略的内容。关于专利战略的定义，代表性的则有美国学者理纳德·玻克维兹的观点：“专利战略是保证你能保持已获竞争优势的工具”
国内对专利战略的研究相对于其他知识产权战略要成熟些。关于专利战略定义，主要有以下代表性的看法：
认为专利战略是“从本单位的发展出发，运用专利这一武器，在技术竞争和市场竞争中谋求最佳经济效益，并能保持自己技术优势的谋略”
认为专利战略是“企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其中方便条件，有效地保护自己；并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手情况，推进专利技术开发，控制专利技术市场，为取得专利竞争的优势，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划”；
认为专利战略是“运用专利手段寻求市场竞争有利地位的战略”
认为专利战略是“与专利相联系有法律、科技、经济原则的结合，用于指导在经济与科技领域的竞争，以谋求最大利益，与专利相联系的法律、科技、经济原则的具体运用，可用于指导判断具体的各个专利战略实施方案以实现专利战略目标”
认为专利战略是“通过专利制度把握科技与经济的发展趋势，及时制定和调整科技经济发展战略，灵活运用专利这一审力武器，积极采取战略防御和主动出击相结合的方式在充满激烈竞争的国际市场上争得自己的优势地位，从而迅速而直接地发展本国经济”
应当指出，上述关于专利战略的定义各有其优点和特色，但从界定概念的要求看又各有其不足之处。有的表达过于冗长；有的虽然简洁，但有循环论证之嫌，这是赋予定义时应忌讳的。依笔者之见，专利战略的定义可界定为：专利战略是为获得与保持市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划。至于企业专利战略的概念只需将上述概念主体适用于企业即可得知。
（二）企业专利战略的特点
企业专利战略属于企业知识产权战略的范畴。它是通过对企业的经济实力、技术竞争与经营状况等多种因素的综合分析而确立的，是策略性地运用专利促进企业持续发展的方针。依笔者之见，企业知识产权战略具有法律性、保密性、非独立性、地域性、时间性等特点。企业专利战略自然也具有这些特点。除此之外，笔者认为它还具有一个特点就是“技术性”。其实这是比较好理解的，因为专利本身是本源于技术的发明创造，专利战略的制定、实施无不与专利技术紧密联系。专利技术本身就是专利战略的客体，基于此，专利战略又被称作“专利技术战略”。
（三）险业专利战略在企业经营发展战略中的地位
专利是集技术、经济、法律三位一体的产物，企业专利战略在企业发展中有其独到的功能和作用，是企业其他任何战略或规划不能替代的。但是企业专利战略又只是企业经营发展战略的一部分，属于企业经营战略中的子战略。在市场竞争日益激烈的今天，由于企业经营方式的进步及情报的高度利用，企业经营活动中的战略性因素不断被强化。企业要在这样一种环境下求得生存和发展，必然要从战略上考虑其经营活动。在企业经营活动方面运用专利战略，可以有效地遏制竞争对手，以较少的投入获得较大的市场竞争份额，并不断提高企业自身的竞争能力，从而在市场中获得丰厚的回报。所以，企业专利战略是企业经营发展的一个重要组成部分。
此外，由于企业专利战略具有技术性特点，企业运用专利战略与企业科技发展战略又是相辅相成的。企业专利战略不能脱离企业科技发展战略的轨道，应当与企业科技发展战略有机地结合起来。只有这样，才能使企业科技成果较快地转为独占权利的技术形态（专利），并成为开拓国内外市场的重要工具。
二、企业专利战略的构成
企业专利战略作为企业经营发展战略的一个重要组成部分，其本身也是一个系统，有一定的基本结构要素，包括企业专利战略思想、战略目标、战略方案、专利政策法律以及专利动态调节机制等内容，另外，企业专利战略主体、客体和内容也是构成企业专利战略的要素，这里仅对其中几个重要问题加以探讨。
（－）企业专利战略思想
企业专利战略思想是在企业一定时期对专利具有的全局性、长期性的看法和打算而形成的观念体系。企业专利战略思想的形成有一定的基础，其中一个重要方面就是企业专利意识的强弱。所谓专利意识，是关于专利现象观点和心理的总和。近些年来，我国专利制度有了很大的发展，但仍有很多企业专利意识较差甚至十分淡薄。中国专利局曾对500家大中型企业的专利工作进行了调查，仅就制定专利开发计划而论，69％的企业没有制定，在引进外国技术基础上制定开发新专利的也只占73％。也就是说，大多数国有大中型企业没有专利开发计划，存在科技开发与专利工作及技术引进与专利工作的双重脱节。
应当看到，企业不仅是我国社会经济发展的主体，而且也是运用专利战略的最重要的基础和最活跃的主体。然而，迄今为止我国这个基础尚未形成战略攻势，不少企业不注重专利保护和专利战略的研究与运用，结果在市场竞争中往往处于劣势。从企业专利战略的构成分析，强化我国企业专利意识，构建专利战略思想已是当务之急。
（二）企业专利战略目标
企业专利战略的目标是指企业在一定的时期内关于专利战略的奋斗目标，是企业专利战略预期达到的总要求。企业专利战略的目标无非就是围绕市场竞争的有利地位，其中，占据市场竞争优势是企业专利战略的终极目标。这一点可从以下几方面加以理解：
1．专利的本义是具有独占权的公开技术。通过独占市场谋求最佳经济利益是企业申请。获得专利的重要目的。
2．如上所述，专利战略是一种竞争战略，这种竞争是在市场上最终体现出来的。竞争本身也不是目的，竞争的结果最终体现在市场占有份额上。因此，企业专利战略总是与市场竞争、市场占有份额息息相关。
（三）企业专利战略方案
企业专利战略方案是实现企业专利战略目标的可行途径。企业专利战略方案包括运用专利战略取得专利和运用专利保护手段获得市场竞争优势地位的策略两方面内容。其中前者涉及到专利技术的研究、开发战略、专利技术引进战略等，后者包括进攻性专利战略。防御性专利战略和对其他企业采取专利竞争防御策略等。
（四）企业专利动态调节机制
企业专利战略不是静态的，其各个组成因子既具有相对稳定性，又具有可调节的动态性。具体地说，体现为企业内外诸因素对企业专利战略造成的不同影响。从客观上讲，社会政治、经济、技术造领域某些方面发生变化对企业专利战略发生影响后，企业专利影响即应相应作出调整。从微观方面讲，企业外部竞争关系和市场形势发生变化，企业专利战略同样要作出适当调整。例如，当企业竞争关系和市场形势发生变化，企业专利战略同样要作出适当调整。例如，当企业开发出某种新产品后，如果该产品投入市场不易被仿造而竞争对手一段时间内也难以研制出来，就可以采取商业秘密途径保护该产品。而一旦发现竞争对手也在争先开发该产品技术后，就可以通过公开技术文献阻止对方获得专利权。
（五）专利政策法律
在企业专利战略构成要素中，对企业专利战略对象目前仍有不同认识，值得探讨。其中一种看法认为，专利战略的对象包括专利工作的方方面面，涉及专利权的保护、专利技术开发、专利技术实施、专利许可证贸易、专利信息应用、专利管理等。笔者则认为，专利战略对象与专利发展战略对象不同，该观点实际上是把专利发展战略对象视为专利战略对象。由于专利战略是紧紧围绕专利技术的战略，专利战略包括企业专利战略的对象应当就是专利技术，包括已申请专利的尚未获得专利权的技术及正在进行开发具有专利特性的未来技术。
三、企业专利战略的制定
企业专利战略的制定是实施专利战略的前提。企业专利战略制定过程是一个涉及内容较广的专利战略决策的过程。
（－）企业制定专利战略的重要意义
1．制定企业专利战略是保护我国国内市场，振兴民族工业的重要举措。企业专利战略的目标旨在获取市场有利的竞争地位，具体表现为对市场的独占。这在法律上表现为未经专利权人的许可，他人不得为生产经营目的制造、使用、销售、进口专利产品或使用其专利方法，也不得使用、销售、进口依其专利方法直接获得的产品。正是由于成功实施专利战略具有以上功效，发达国家已瞄准我国这个大市场，想利用专利手段占据我国竞争性市场，特别是高新技术市场。据统计，从1985后4月1日至1997年12月31，中国专利局共受理国内外发明专利申请168744件，其中国内发明专利申请89045件，占52.8％，国外发明专利申请47．2％。中国专利局授权的发明专利32580件，其中国内13153件，占40．5％，国外19427件，占59．6％。这说明，尽管这段时间我国发明专利申请高于外国在我国的申请数，而在发明专利申请授权量上，我国专利权数反而比外国的少。这是个严峻的事实，它说明我国许多技术领域、产业领域的发展受到外国专利技术的制约。特别是在我国人世后，如果放任这种情况，将来我国企业进步和民族工业发展将受到极大的制约和威胁。
另一方面，尽管我国企业专利申请总数并不少，而且呈上升趋势（见下表），但单个企业拥有的专利量与发达国家相比，差距却极为巨大。以我国拥有80万家企业计算，平均约1330家企业一年才申请一件专利。以全国10万家大中型企业计算，平均每16家大中型一年才申请一件专利，而国外的大公司一家一年即可申请专利数千件。因此，我国企业只有尽快制定适合自己特点的专利战略，才能扭转上述局面，在市场上牢牢站稳脚跟。
2.制定企业专利战略是保护企业知识产权，防止国有无形资产流失的需要。我国企业由于专利意识较差，加之科研体制与专利制度关系没有很好理顺，企业很多科研成果未纳入专利轨道，科研成果流失现象十分严重。制定专利战略，强化对企业科研成果的保护，就显得十分必要。
3．制定企业专利战略是解决企业专利与技术引进、专利与企业经营脱节，增强企业活力的重要手段。技术引进绝大多数是专利技术，即使是专有技术，一般也是与专利技术许可证贸易结合进行的。我国企业过去在技术引进时，由于忽视专利问题而吃亏不少。在进行技术引进时，必须对引进技术的法律状况、市场覆盖面、保护期限、可替代性、先进性等问题加以研究。在我国目前企业整体技术水平较低的情况下，制定专利战略促进技术引进的有序进行是很有必要的。
（二）制定企业专利战略的几个原则
1．立足于企业自身实际的原则。但是，对不同的企业来说，它又有着丰富的“个性”内容，企业只有紧密结合自身的特点，如科技实力、企业类型和规模、产品优势、经营风格、经营实力等制定专利战略，才能使制定出来的专利战略落到实处。
2．将企业专利战略纳入企业经营发展总战略中，并紧密结合企业科技发展战略加以制定。如前所述，企业专利战略属于企业经营战略的子战略。从逻辑上分析，子战略服从于总战略。因此，企业专利战略目标的确定不能离开企业经营战略目标，要受到企业经营战略目标的制约和指导，惟其如此才能保证制定出来的企业专利战略符合企业经营的要求。同时，在符合前述原则基础之上，制定企业专利战略还应注意与企业科技发展战略的协调。
3．企业专利战略的制定要讲究时限。“时限”它专利战略中表现得极端重要。企业专利战略的制定也不能不考虑时限因素。企业市场竞争是一场没有硝烟的战争。企业应针对不同阶段的市场竞争形势制定出相应的专利战略，而不能一劳永逸。
4．制定企业专利战略应主要从技术、经济和法律三方面考虑。专利是集技术、经济、法律于一体的具有独占权的一种形态。相应地，企业专利战略的制定也要从这三方面结合企业自身情况加以考虑。就技术方面的原则而论，企业必须注重专利文献情报，分析、了解同类产品专利状况、技术水平，通过对专利文献情报的分析，了解技术发展现状和趋势．以便确定本企业将来的技术研究发展方向。企业还应当通过技术情报、技术预测，确定专利技术投资决策。就经济方面的原则而论，企业应通过研究专利文献等公开资料，明确竞争对手市场占有状况、专利技术市场覆盖面以及其他企业在产品和技术市场上的战略意图。就法律方面的原则而言，企业在制定专利战略时应利用专利文献情报充分了解相关技术的法律状况，特别是专利保护状况。对其他企业专利竞争采取防御对策时，这方面工作更显重要。至于企业专利战略的制定要符合法律特别是专利法的要求，那是不言自明的。
（三）企业专利战略的制定
企业专利战略对不同的企业来说，由于其经营目标、技术和经济实力不同，其内容是不同的。即使是同一企业在不同阶段，专利战略制定的内容也各有特色。不过总的来说，企业专利战略的制定仍有一些基本的思路和程序与步骤，包括专利战略课题的选定、前期准备工作、专利战略目标的确定、专利战略方案的拟定与决策等内容。
1．企业专利战略的立项。此即确定企业专利战略的课题，它既可以是针对较长时期的宏观层次的企业专利总战略，也可以是针对某一特定时期或某一特定产品的专项专利战略。课题可以由企业专利管理部门或主管人员向企业各部门征集，也可以委托相关机构或人员完成。如果是后者，一般要订立委托协议书，载明有关事项。选定课题时极为重要的一点是有明确的目的。一个好的专利战略能使企业获得相当多的研究、开发成果。
2．前期准备工作。前期准备工作是制定企业专利战略的基础性工作。其工作成效直接影响到企业专利战略制定的质量。前期准备工作主要包括以下内容：（l）确定企业专利战略的班子。企业专利战略与企业经营战略、科技战略、品牌战略具有千丝万缕的联系。因此，确定企业专利战略制定的组成人员时，不能局限于某一方面的人员。无论是企业管理人员，专利工作人员还是技术人员或企业主管领导，单独制定都会有各自的缺陷，比较可取的做法应是上述人员的组合。这样才能使制定出来的专利战略形成技术、经济、法律方面的有机结合，具有较强的可操作性。值得特别一提的是，在组成人员中，不能缺乏主管领导的参与。因为这关系到制定的专利战略是否会受到企业领导层重视的问题。如果他们不重视专利战略，专利战略制定得再好也会无济于事。（2）资金的准备。企业专利战略的制定要有一定的资金做物质基础。例如委托研究、资料收集、市场调查与分析均需要资金。（3）进行专利调查与市场调查、收集有关资料。专利与市场调查旨在了解与企业相关的情况和发展动态。对确定为企业专利战略的课题，应从专利、成场两方面开展调查，进行调查分析、整理调查结果。同时，应广泛收集与专利战略相关的市场情报、专利情报、企业现状（如企业所处经济地位）资料，以便为下一阶段企业专利战略目标的确定打下良好的基础。
3．企业专利战略目标的确定。这是一个关键性的步骤。企业专利战略目标的失误往往会导致满盘皆输的后果。战略目标的确定是建立在翔实的市场、专利、企业自身实力等情况分析之上的，并建立在明确的经营目标和研究目标基础之上。（1）战略目标的实现建立在知己知彼的基础之上。企业专利战略的制定者首先应对自己的情况有十分清楚的了解。制定者应弄清楚自身的经济实力、科技实力、在同行竞争者中所处的地位以及竞争市场的格局与发展动态。为此，企业专利战略制定者应对本企业的经营方针、规模、技术研究和应用能力、市场状况、资源配置、行业状况与产业政策、资源存量、技术和市场发展前景作出调查分析，以明确与专利战略实施紧密相关的经营目标。（2）专利情报分析。专利情报利用、加工、分析在企业制定专利战略中具有极端重要的作用。专利情报主要是指专利文献，它具有信息量大、内容广泛、新颖性、创造性、实用性、法律性等特点。专利情报的利用与分析贯穿于企业经营全过程。在确定企业经营决策，确定新产品研究开发项目，取得专利权的保护上，专利情报都起着十分重要的作用。从系统的角度看，这一系列活动总体上构成了企业专利情报战略，成为企业专利战略的一揽子战略。同时，专利情报的分析和利用本身又是制定、实施企业专利战略不可缺少的手段。因为，通过对专利情报的分析，可以了解、弄清楚对企业专利战略的制定、实施极有价值的信息、资料、事实。这在企业实施不同阶段、不同类型的专利战略时也是如此。
以企业制定专利产品开发战略为例。该战略的制定首先要了解一系列关于竞争对手、产品、技术、市场等方面的信息和数据。例如：未来产品市场发展趋势；竞争对手市场专利战略；专利技术过去、现在的状况及未来发展趋势；剩余市场的空间。
通过专利情报分析，即可予以掌握：
①产品从申请专利到上市有一段时间间隔，从这一时间间隔可以推知未来新产品的发展趋势。
②通过统计竞争对手有关技术或产品的专利公布数，结合其市场占有率的情况，将市场占有率与专利分布数进行比较，可以看出竞争对手专利战略意图。通过统计竞争对手同族专利，可以推测出哪些竞争对手有非常重要的发明及其市场意图。例如，某企业基本专利少而同族专利多，这说明该企业实行的是以少数拳头专利产品与占领市场的专利战略。
③利用数理统计方法，了解同行企业拥有专利最多的几家，这些企业就是值得注意的竞争对手。了解上述情况，企业就可以保证专利产品开发战略选题的正确性。因为企业可以了解到相关专业的国内外技术现状和水平，透视该技术或产品发展趋势，从而确定待开发的新产品是否具有市场竞争力，是否符合需要，以避免无效投入和开发的盲目性。
4．企业专利战略方案的选择。企业专利战略目标确定以后，通过全面、周密的分析、比较，即可根据专利战略目标，综合专利情报分析所掌握的情况确定最佳的专利战略方案。这一阶段大体包括专利战略方案的拟定、专利技术开发策略、方案最终确定等程序。可以说，企业专利战略的实质内容都将体现在企业专利战略方案上。
（五）企业专利战略的实施
企业专利战略的实施是企业实现专利目标的最后手段。实施计划要随着技术、市场环境的变化及时作出相应的调整，并由专人负责。除此之外，企业专利战略的实施还应注意以下几个问题：
1．要经常性地跟踪技术和市场情况的变化。技术和市场的变化是动态的，而专利战略的制定是静态的。企业专利战略实施者应重视对专利情报和市场经济情报的收集、整理和分析，及时掌握竞争对手的技术发展和市场占有情况，以便采取相应的对策。
2．企业专利战略的实施不能轻易更改总体战略格局。一般地说，专利战略实施计划、方案比专利战略方案具有更大的灵活性。专利战略不宜轻易更改，如将开拓型战略修订为模仿型战略，原已存在的数据和分析就会失去参考价值，整个战略方案的实施可能会面目全非。当然，企业专利战略在有些条件下也是必须更改的。如在技术创新或经营方面已发生了全新的变化，原有专利战略与新形势完全不相适应，就应当适时调整企业整个专利战略。
3．企业在实施专利战略时要注意资源配置的状况与问题。有效的资源配置是企业专利战略实施方案正常运行的必要保障。实施计划的哪一步出现资源短缺，都可能对实施计划全局产生影响。此时，应考虑调整资源配置。
4．企业专利战略实施主体应适时对专利战略实施的情况进行追踪调查，定期或不定期召开专利战略推行会议，总结专利战略实施中的经验教训，并及时反馈到下一步专利战略实施计划之中。
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